近日，重慶市地方金融監(jiān)督管理局制定發(fā)布《重慶市融資擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員履職能力測(cè)試管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《董監(jiān)高履職能力測(cè)試辦法》），市金融監(jiān)管局有關(guān)負(fù)責(zé)人就相關(guān)問題進(jìn)行解答。（重慶市地方金融監(jiān)督管理局 供稿）

　　問：發(fā)布《董監(jiān)高履職能力測(cè)試辦法》的背景是什么？

　　答：《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令683號(hào)）明確要求，融資擔(dān)保公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員（以下簡(jiǎn)稱董監(jiān)高人員）應(yīng)熟悉與融資擔(dān)保業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)，具有履行職責(zé)所需的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和管理能力。融資擔(dān)保公司董監(jiān)高人員是公司治理的重要組成部分，對(duì)公司運(yùn)營(yíng)、業(yè)務(wù)開展、風(fēng)險(xiǎn)管理等具有十分重要的影響，市金融監(jiān)管局發(fā)布實(shí)施《董監(jiān)高履職能力測(cè)試辦法》，是加強(qiáng)融資擔(dān)保公司董監(jiān)高人員事中事后監(jiān)管舉措的重要一環(huán)，有利于提升董監(jiān)高人員專業(yè)能力水平，促進(jìn)融資擔(dān)保行業(yè)依法合規(guī)運(yùn)營(yíng)。

　　問：《董監(jiān)高履職能力測(cè)試辦法》要求的測(cè)試內(nèi)容有哪些？

　　答：董監(jiān)高履職能力測(cè)試內(nèi)容主要涵蓋經(jīng)濟(jì)金融領(lǐng)域的法律法規(guī)、經(jīng)濟(jì)金融基礎(chǔ)知識(shí)、融資擔(dān)保行業(yè)監(jiān)管規(guī)定、普惠金融政策、黨風(fēng)廉政及金融反腐等五個(gè)部分。市金融監(jiān)管局編制統(tǒng)一題庫(kù)，題庫(kù)原則上至少每年更新一次，適時(shí)補(bǔ)充相關(guān)的法律法規(guī)和政策文件精神，以適應(yīng)行業(yè)最新的監(jiān)管與發(fā)展要求。

　　問：《董監(jiān)高履職能力測(cè)試辦法》對(duì)測(cè)試形式做了哪些規(guī)定？

　　答：市金融監(jiān)管局將建立履職能力測(cè)試系統(tǒng)。董監(jiān)高履職能力測(cè)試擬每年組織一次，可采取集中測(cè)試和自主測(cè)試兩種方式進(jìn)行，覆蓋全部董監(jiān)高人員。集中測(cè)試由市金融監(jiān)管局每年抽選部分董監(jiān)高人員在同一時(shí)間、同一地點(diǎn)、同一試題集中進(jìn)行測(cè)試，抽選的重點(diǎn)對(duì)象為新任職的董監(jiān)高人員，年度監(jiān)管評(píng)價(jià)較低、監(jiān)管發(fā)現(xiàn)問題較多、風(fēng)險(xiǎn)較大、信訪投訴較多融資擔(dān)保公司的董監(jiān)高人員；其余董監(jiān)高人員在規(guī)定的時(shí)間段內(nèi)完成自主測(cè)試。

　　問：《董監(jiān)高履職能力測(cè)試辦法》對(duì)測(cè)試結(jié)果將如何運(yùn)用？

　　答：董監(jiān)高人員履職能力測(cè)試滿分為100分，60分以上為合格，一個(gè)年度內(nèi)測(cè)試不合格的，可參加一次補(bǔ)測(cè)。市金融監(jiān)管局可根據(jù)監(jiān)管需要將測(cè)試結(jié)果向融資擔(dān)保行業(yè)、任職機(jī)構(gòu)、區(qū)縣金融管理部門、主要股東、主管部門等公開。對(duì)年度測(cè)試（含補(bǔ)測(cè)）不合格的人員，可以采取約談其任職機(jī)構(gòu)及本人、連續(xù)兩個(gè)年度測(cè)試不合格的人員建議其所在任職機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行調(diào)整、加大對(duì)其任職機(jī)構(gòu)的現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率、將測(cè)試結(jié)果與機(jī)構(gòu)的年度評(píng)價(jià)掛鉤等監(jiān)管措施。

　　問：《董監(jiān)高履職能力測(cè)試辦法》向社會(huì)公開征求意見的情況如何？

　　答：《董監(jiān)高履職能力測(cè)試辦法》公開征求意見期間，融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)、市級(jí)相關(guān)部門在法律依據(jù)、條款內(nèi)容、文字表達(dá)等方面提出了很好的建議和意見，我們根據(jù)公眾意見進(jìn)行了認(rèn)真研究和有效修改。

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