人民網重慶7月26日電 7月23日晚，證監會公布2021年證券公司分類評價結果。今年共103家券商參與排名，其中50家證券公司獲得A類評級，39家證券公司獲得B類評級，13家證券公司獲得C類評級。西南證券作為唯一一家注冊地在重慶的全國綜合性證券公司，獲評A級，連續三年評級提升。

　　根據《證券公司分類監管規定》，證券公司其類別、級別的劃分反映公司在行業內業務活動與其風險管理能力及合規管理水平相適應的相對水平。證監會根據證券公司分類結果對不同類別的證券公司在監管資源分配、現場檢查和非現場檢查頻率等方面實施區別對待的監管政策。

　　據西南證券相關負責人介紹，近幾年通過在公司治理結構、內部控制、合規管理、風險管理等方面的深化改革，西南證券深入推進業務模式轉型，產品服務創新，內部管理機制不斷優化，有效激發了內生活力，綜合實力邁上新臺階。

　　今年6月30日，西南證券發布2021年上半年業績預告，公司預計2021年1-6月歸屬上市公司股東的凈利潤達6.43億至7.71億，同比變動50%至80%。同時根據wind數據統計顯示，西南證券近五年的各項關鍵指標在行業中的相對排名顯著提升。在40家上市券商中，2020年人均創利行業排名第18位，較2016年提升17位；凈資產收益率（ROE）較2016年提升5位；人力投入回報率較2016年提升10位；管理費用率(即：“管理費用/營業收入”)行業排名較2016年提升9位。

　　據了解，作為國民經濟發展和資本市場建設的重要參與者、推動者，近年來西南證券深度聚焦區域實體經濟，堅持股權融資、并購重組、債券融資三大類業務并舉的業務結構特點，2020年投行項目創造多個“第一”。其保薦承銷的穎泰生物成為全國精選層IPO首家通過輔導驗收、首家獲得核準、首家發行的企業；凱盛新材創業板IPO成為通過深交所審核的分拆上市第一股等。2021年該公司為恒力集團發行了120億元債券，幫助涪陵榨菜完成較大規模的非公開發行股票融資33億元，為華西證券發行15億元債券，重慶悅來投資集團發行4.2億元債券……上半年累計為企業融資超260億元。

　　此外，該公司新三板業務2020年新增掛牌企業4家，行業排名并列第7位；督導掛牌企業173家，市場份額占比2.1%，行業排名第13位。新三板業務以優秀的業績和高質量的內控，在2021年全國股權系統開展的首次分類評價專項考評中獲得加分。

　　值得一提的是，除每年一度的券商評價結果外，證監會自今年起開始公布券商“白名單”，作為重慶本土入選的唯一券商，西南證券公司成功入圍29家“白名單”券商行列，獲得取消部分監管意見書要求，對確有必要保留的監管意見書，簡化工作流程，從事前把關轉為事中事后從嚴監督檢查等特權。（胡虹、李金）

分享讓更多人看到